證監(jiān)會(huì)披露小米集團(tuán)《公開發(fā)行存托憑證并上市》文件。招股書披露，中信證券股份有限公司為本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商。至此，小米成為CDR試點(diǎn)的第一單申請。據(jù)小米CDR招股書披露，2018年第一季度，小米收入344.12億元，經(jīng)調(diào)整經(jīng)營凈利潤為16.99億元。在全球智能手機(jī)市場同比下滑2.9%的情況下，小米手機(jī)出貨量達(dá)到2,800萬臺(tái)，同比增長87.8%，小米模式在多個(gè)國際市場被成功驗(yàn)證。

截至2018年3月，MIUI月活躍用戶超過了1.9億，用戶每天使用小米手機(jī)的平均時(shí)間約4.5小時(shí)。2018年第一季度，小米互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)收入為32.31億元，毛利21.19億元，毛利率達(dá)到了65.58%，毛利占比達(dá)到40%，已經(jīng)超過了智能手機(jī)，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)已經(jīng)成為重要獲利來源。

值得一提的是，小米還建成了全世界最大的IoT平臺(tái)，連接了超過一億臺(tái)智能設(shè)備。2018年第一季度，以及連接設(shè)備數(shù)量統(tǒng)計(jì)，小米在全球消費(fèi)物聯(lián)網(wǎng)市場中占比1.9%，領(lǐng)先第二名亞馬遜的1.2%。

CDR全稱China Depository Receipts，意為中國存托憑證，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。申請的條件包括：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，市值不低于2000億元，或最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元且估值不低于200億；設(shè)立持續(xù)經(jīng)營3年以上，最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更等。根據(jù)已公布格式內(nèi)容要求，企業(yè)向證監(jiān)會(huì)遞交申請文件，報(bào)請證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。公開發(fā)行CDR，需要向滬深交易所提出上市申請，交易所審核同意后，雙方簽訂上市協(xié)議。

據(jù)接近小米IPO項(xiàng)目的中介人士稱，目前投資人尤其是基石投資者“入圍”競爭激烈，給出的估值普遍在750億至850億美元之間，已經(jīng)有一批機(jī)構(gòu)給出超過800億美元的估值，不過目前尚未敲定任何基石投資者。值得注意的是，在不久前“互聯(lián)網(wǎng)女皇”發(fā)布的2018年互聯(lián)網(wǎng)趨勢報(bào)告中，小米以750億美金的估值，在全球20大互聯(lián)網(wǎng)公司中位列第14名。

5月3日，小米向港交所遞交上市申請。招股書顯示，在營業(yè)紀(jì)錄期，2015年、2016年及2017年，小米集團(tuán)分別產(chǎn)生虧損人民幣76億元、利潤人民幣4.916億元及虧損人民幣439億元。

營業(yè)紀(jì)錄期，小米大部分收入來自智能手機(jī)銷售。截至2015年、2016年及2017年12月31日止年度，智能手機(jī)部分分別貢獻(xiàn)其總收入的80.4%、71.3%及70.3%。

招股書中，小米披露了上市前的持股比例情況。其中，小米公司創(chuàng)始人、董事長兼CEO雷軍持股31.41%，聯(lián)合創(chuàng)始人、總裁林斌持股13.33%，聯(lián)合創(chuàng)始人、品牌戰(zhàn)略官黎萬強(qiáng)持股3.24%。