據(jù)Bitcoin Bagazine報道，9月18日（昨日），紐約州總檢察長辦公室發(fā)布了一份《虛擬市場完整性動議》的調(diào)查報告。報告點名了排名靠前的數(shù)字貨幣交易所幣安、Kraken 和 Gate.io 等，稱它們?nèi)狈m當(dāng)?shù)耐顿Y者保護措施，容易變成大戶操縱市場的工具。

這份報告始于今年 4 月份，紐約州總檢察長辦公室要求當(dāng)?shù)?13 家主流數(shù)字貨幣交易所配合調(diào)查，完成一份調(diào)查問卷并提交一些數(shù)據(jù)信息，以便監(jiān)察部門了解這些交易所的運營及內(nèi)部管理細節(jié)，預(yù)防和消除安全隱患。

問卷發(fā)出后，有 9 家交易所配合調(diào)查，但幣安、火幣全球、Kraken 和 Gate.io 4 家交易所以不在紐約州展業(yè)為由拒絕配合。 

我們也曾介紹過，如要在紐約州開展加密數(shù)字貨幣交易，必須獲得由州金融服務(wù)局頒發(fā)的 BitLicense 執(zhí)照。上述四家交易所的確沒有這張執(zhí)照，但并不表示紐約州居民不能以各種方式在他們平臺上交易。

因此，紐約州總檢察長辦公室仍對除火幣外的其他三家交易所進行調(diào)查，并在公布的報告中進行風(fēng)險提示，稱這三家交易所或已違反該州加密數(shù)字貨幣監(jiān)管規(guī)定。

紐約州總檢察長 Barbara Underwood 還在發(fā)言中建議州金融服務(wù)局對這三家交易所進行調(diào)查。在這份報告出爐之際，美國司法部正在調(diào)查加密數(shù)字貨幣市場的黑箱操作行為，因此，對這幾家交易所來說可謂是一大利空消息。

那么，這幾家或者更多被調(diào)查的交易所存在什么問題呢？報告主要提到以下三點。

首先，既當(dāng)裁判又踢球。例如，報告指出，交易所的員工經(jīng)常在自己平臺上進行交易，同時他們又很可能獲得未來交易或即將上市的代幣的信息。因此對其他的市場參與者并不公平。

第二，容易被大戶操縱。這些交易所并未對大量可疑交易進行追蹤和控制，因此大戶能輕易地在散戶不知情的情況下拉盤砸盤、操作幣價。而作為平臺的交易所負有保護投資者權(quán)益的責(zé)任。

第三，交易所管理的用戶資金不透明。大部分交易所并無第三方對其進行審計，以表明他們的確正確、足額保有投資者的硬幣或法定貨幣，而不是挪用資金甚至跑路了。 

交易所存在的這些不透明、不合規(guī)的行為，除了可能給投資者帶來損失，也可能限制自身的進一步發(fā)展。比如，美國證券交易委員會（SEC）就因為這些顧慮多次拒絕通過比特幣交易所交易基金（ETF）。